中国基金报记者 叶诗婕

8月23日，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）发表最新的《季度讲述》（以下简称“讲述”）。讲述从优化监管措施、上市规管、中介东说念主、家具、市集、司法、监管合营、可执续发展以及交流及磨真金不怕火等方面，轮廓了香港证监会2023年4月至6月期间的责任重心。

财务数据方面，讲述自大，终了6月底止季度，香港证监会收入4.13亿港元，按年升3.54%；支拨5.14亿港元，按年升4.12%；吃亏1.01亿港元，客岁同期吃亏9481万港元。

（开首：香港证监会讲述）

香港证监会本季的主要责任数据包括：

执牌机构及东说念主士和注册机构的总额为48165，其中包括3245家执牌机构。就季内获批的执牌机构而言，第9类（提供金钱解决）受规管行动登第4类（就证券提供概念）受规管行动分辨占51%及37%；

证监会处理了50宗新上市肯求，其中五宗来自未有盈利的生物科技公司，一宗来自特专业技公司；

证监会招供了28只单元相信及互惠基金（包括12只在香港注册设立的基金）及47项非上市结构性投金钱品，以供在香港公开荒售，并为21家新的绽放式基金型公司进行注册；

证监会对51家执牌机构进行深切考核，以查核它们效用监管法例的情况；

证监会因应股价及成交量的异动，建议了1227项提取来去及帐户记录的条款；

证监会在执续检视各上市公司的泄露情况时，证实第179条就16宗个案发出指令以提取府上；

三家机构及两名东说念主士遭治安责罚，波及的罚金总额达920万港元。

多项举措发展香港看成离岸东说念主民币和风险解决中心

香港证监会已在期内推出多项措施，强化香港看成众人离岸东说念主民币业务关节和海外风险解决中心。

互换通方面，讲述指出，互换通是内地与香港之间首个为金融繁衍家具而设的市集互联互通机制，于5月15日灵通，而北向来去的入手让香港偏激他司法统治区的投资者得以参与内地银行间利率互换市集。在互换通入手当日，有27名境外投资者参与来去，而达成来去的利率互换合约的格式价值约为东说念主民币83亿元。

讲述强调，互换通有助于深化内地与海外金融市集的不时，并可谨慎香港看成风险解决中心的地位。终了6月底，在互换通下进行来去的内地银行间利率互换合约共有540份，格式总金额约为东说念主民币1290亿元，而逐日平均金额约为东说念主民币39亿元。

至于股票市集来去互联互通机制方面，证监会在讲述中指出，跟着沪深港通往明天期的优化措施于4月24日收效，投资者在香港和内地股票市集均开市的日子，王人可通过沪深港通机制生意合经历股票。在本季的额社往明天，市集在来去、结算、交收及接济来去的风险解决方面，均保执畅顺运作。

港币-东说念主民币双柜台方面，讲述称，香港证监会与香港金融化决局（金管局）以及香港来去及结算悉数限公司（香港来去所）合营，为香港上市证券策动港币与 东说念主民币双柜台模式。证监会已审核及批准香港来去所就引入双柜台模式及双柜台庄家规划而建议的建议端正改良及关连文献。

讲述数据自大，6月19日，有24只股票在香港聚拢来去悉数限公司（联交所）推出东说念主民币来去柜台。6月19日至30日期间，上述24只股票的东说念主民币柜台的平均逐日成交额合共为东说念主民币1.939亿元，十分于6月19 日之前在联交所上市的东说念主民币计价家具的平均逐日成交额的十倍。自推出于今，已有9名双柜台庄家参与上述24只股票的东说念主民币柜台的庄家行动。

香港证监会称，这项举措有助普及东说念主民币看成投资货币的使用率，既可鼓吹东说念主民币海外化，亦能谨慎香港看成颠倒的东说念主民币离岸中心的脚色。讲述剖判，香港证监会正与内地监管方面洽谈，探讨将东说念主民币柜台纳入沪深港通的南向来去机制之内。

丰富香港金融市集家具种类

ETF通方面，讲述自大，在ETF通入手首年，南向ETF来去保管苍劲增长，2023年6月的平均逐日成交额达46.4亿元，较2022年7月的2.16亿元增长20倍，占当月合经历香港ETF成交额的18.4%。ETF通在鼓吹资金流入方面进展了贫困的作用， 而自纳入该机制后，合经历ETF合共录得425亿元的资金流入，占其终了6月30日的解决金钱总值的22%。在该机制下，现在有六只香港ETF合经历作南向来去，同期有131只内地ETF（包括76只在上海证券来去所生意的ETF， 以及55只在深圳证券来去所生意的ETF）合经历作北向来去。

（开首：香港证监会讲述）

季内，香港证监会招供了28只单元相信及互惠基金（包括12只在香港注册设立的基金）、十项与投资关联的东说念主寿保障规划（投资贯串寿险规划）、九只强制性公积金（强积金）收集投资基金及47项非上市结构性投金钱品，以供在香港公开荒售。

绽放式基金型公司的注册方面，终了6月30日，152家绽放式基金型公司已获香港证监会注册，其中季内新注册的占21家。在香港注册设立的基金方面，终了6月30日，在香港注册设立的基金的解决金钱较上季下降2%至1707亿好意思元。季内录得的净资金流入约为14亿好意思元。

互认基金方面，讲述指出，在内地与香港基金互认安排下，终了6月30日，获香港证监会招供的内地基金共有44只，而获中国证券监督解决委员会批准的香港基金则有37只。终了6月30日，内地基金的累计净认购额约为东说念主民币10.8亿元，而香港基金的累计净认购额约为东说念主民币151.1亿元。季内，内地基金录得约东说念主民币1498万元的净认购额，低于上一季的东说念主民币4269万元。香港基金在今季录得约东说念主民币4.4359亿元的净认购额，低于上一季的东说念主民币31.2亿元。

ESG基金方面，终了6月30日，证监会招供的ESG基金有195只，解决金钱总值为1565亿好意思元，分辨按季增多3.7%及3.2%。

各项规管行动有序进行

香港证监会期内执续优化监管措施。为复旧香港金融科技生态系统的发展，证监会证实《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，于6月就诬捏金钱来去平台营运者本质新的发牌轨制。两家证实《证券及期货条例》获发牌的诬捏金钱来去平台亦已获证监会批准，以向零卖投资者提供就业。证监会亦发布了一项声明，警告诬捏金钱来去平台驻防不梗直步履会带来的潜在法律及监管恶果，并领导投资者提防在不受规管的平台上生意诬捏金钱的风险。

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在就规管证监会招供集体投资规划的存管东说念主而增设的第13类受规管行动方面，在香港证监会发表关联第13类受规管行动轨制的进一步盘问记忆文献后，经改良的端正已刊宪并提交立法会审议。立法法子已于5月17日完成，而新轨制将于过渡期终了后，在2024年10月2日收效。为协助存管业过渡至该轨制，香港证监会在香港相信东说念主公会于6月旁边的研讨会上，就主要法例和发牌法子提供了真贵指引。香港金融化决局的代表亦参与了关联行动。

执仓名额轨制方面，香港证监会就关联繁衍器具市集执仓名额轨制的建议改良的 进一步盘问发表了盘问记忆。预期经改良的端正将于2023年12月收效，但须视乎立法法子而定。

收购端正方面，香港证监会已完成关联改良《公司收购、肃清及股份回购守 则》的盘问，以厘清某些条规。该会示意将于稍后发表盘问记忆文献。

司法方面，香港证监会与香港警务处对质券来去的诓骗行动及坐法卖空行动选择聚拢行动，有四名东说念主士遭到检控。在另一宗波及大型“唱高散货”集团的案件中，再有十名嫌疑东说念主被刑事检控，当中包括主干成员及别称怀疑主脑。

此外，香港证监会因应股价及成交量的异动，建议了1227项提取来去及帐户记录的条款。

力争普及香港海外可执续金融关节地位

香港证监会示意，力争普及香港看成海外可执续金融关节的地位，并制订一套灵验的监管框架，以鼓吹金融体系转型至碳中庸。香港证监会于4月公布本会在2050年前成为碳中庸机构的甘心，与香港特区政府的表象策略一致，亦订下在2030年达致碳排放总量减少50%的中期宗旨。

讲述示意，香港证监会亦辅导海外可执续金融责任。香港证监会行政总裁梁凤仪在海外证券事务监察委员会组织（海外证监会组织）中，担任可执续金融责任小组辖部下企业文告责任队（Corporate Reporting Workstream）的联席主席。该责任分队厚爱辅导海外证监会组织关联评估海外可执续准则理事会（International Sustainability Standards Board，简称ISSB）在6月26日发布的海外财务讲述可执 续泄露准则的责任。

香港证监会参与了就这些准则所进行的技巧分析，以确保它们切实到位，并达到海外证监会组织的盼愿。关连分析最终将有助海外证监会组织作出招供决定，以促使众人逾130个成员司法统治区吸收关联准则。

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讲述指出，香港证监会辅导的海外证监会组织亚太区委员会部下的可执续金融责任组（Sustainable Finance Working Group），在4月敲定其责任规划，以鼓吹成员在金钱解决及ESG评级和数据家具提供者方面吸收一致的监督样子。该小组亦 将促进亚太区内关联企业可执续泄露及碳市集的常识交流和手段培训。

香港证监会在泄露准则及土产货策略措施方面亦有发展。讲述指出，该会与香港聚拢来去悉数限公司以ISSB的准则看成参考，合营制订适用于香港上市公司的表象关连文告法例。4月，联交所就强制泄露表象关连府上的建议，伸开为期三个月的公众盘问。

讲述还示意，鉴于内地企业占香港上市市集十分大的比重，该会与中国证券监督解决委员会保执交流，以确保咱们的宗旨顾及内地监管发展的措施。

讲述继指，6月，由证监会与香港金融化决局共同辅导的绿色和可执续金融跨机构督导小组（督导小组）公开宽贷ISSB发布的海外财务讲述可执续泄露准则。督导小组亦将与ISSB就香港在可执续文告的进展及手段培训责任方面进行交流。

剪辑：黄梅

审核：木鱼

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